Informes de auditorías

Gestión. Lista de comprobación. Documentos. Entrevistas. Herramientas de software. Informes. Datos

  • Enviado por: Vanesa Lorena
  • Idioma: castellano
  • País: España España
  • 11 páginas
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H e r r a m i e n t a s d e

S o f t w a r e

Introducción:

La gestión de configuración del software (GCS) es una actividad de autoprotección que se aplica a lo largo del proceso de ingeniería del software. Como el cambio se puede producir en cualquier momento, las actividades de CGS sirven para:

  • Identificar el cambio.

  • Controlar el cambio.

  • Garantizar que el cambio se implemente adecuadamente.

  • Informar del cambio a todos aquello a los que les interese.

  • Los elementos que componen toda la información producida como parte del proceso de ingeniería del software se denominan colectivamente configuración del software.

    Lista de Comprobación:

  • Documentación de entrevista con los usuarios

  • Su objeto es documentar la solicitud de requerimientos y/o de cambios durante el desarrollo. Permitirá una comunicación completa entre el equipo de proyecto y el auditor.

    Esta documentación deberá ser cuidadosamente verificada por el auditor para comprobar que se logre una adecuada compensación de los requerimientos del usuario, y así pueda llevarse a cabo un control satisfactorio de la información.

    Este documento contiene:

    • Cuestionarios para el usuario

    • Solicitudes de requerimientos

    • Minutas de reunión

    Auditoria de Entrevistas

    Titulo:

    Fecha: / /

    Responsable de la auditoria:

    Objeto:

    Aclaraciones Especiales:

    Ítem Auditor

    Descripción

    Evaluación

    Según Modelo

    Conclusión:

  • Documento que contiene la especificación de requerimientos funcionales y atributos del sistema cumplidos por determinada versión del software

  • Su objeto es documentar las operaciones, flujos, nivel, jerarquía de la información, registros, entradas, procesos, salidas, reportes, archivos almacenados, su uso y relación con otros archivos y su conservación.

    El objetivo del auditor es evaluar la documentación para saber si se esta ejecutando en forma correcta y eficiente el proceso de información, se puede ser simplificado para mejorar su aprovechamiento.

    Titulo:

    Fecha: / /

    Responsable de la auditoria:

    Objeto:

    Aclaraciones Especiales:

    Items

    Descripción

    Evaluación

    Entradas

    Procesos

    Salidas

    Funciones

    Archivos almacenados

    Flujos de datos

    Conclusión:

  • Documentos de Diseño

  • Su objeto es documentar especificaciones de interfases, validaciones, formatos de salidas, integración con otros sistemas o entre módulos, de un mismo sistema, especificaciones de las bases de datos y archivos, tamaño de los campos y registros, especificaciones de operaciones, manipulación de datos y método de acceso.

    Es auditor deberá analizar las especificaciones del sistema y compararlos con lo que realmente se esta obteniendo en cuenta a lo planeado.

    Auditoria de Diseño

    Titulo:

    Fecha: / /

    Responsable de la auditoria:

    Objeto:

    Aclaraciones Especiales:

    Items

    Descripción

    Evaluación

    Interfases

    Validaciones

    Formatos de salidas

    Integración con otros sistemas

    Integración entre sistemas

    Integración entre módulos

    Especificación base de datos

    Especificación de archivos

    Tamaño de campos

    Tamaño de registros

    Especificación de operaciones

    Manipulación de datos

    método de acceso

    Conclusión:

  • Documentos de Pruebas

  • Su objeto es documentar el plan de prueba, el entorno de prueba y las herramientas que se utilizan para la misma.

    Este documento contiene:

    • Pruebas de unidad

    • Pruebas de integración

    • Pruebas de regresión

    • Pruebas de validación

    • Pruebas de recuperación

    • Pruebas de seguridad

    • Pruebas de resistencia

    • Pruebas de rendimiento

    • Pruebas de depuración

    El auditor deberá verificar si los planes de prueba cumplen con la especificación y los resultados para constatar que fue probada y los informes de prueba para verificar que no exista diferencia con los actuales resultados.

    Auditoria de Pruebas

    Titulo:

    Fecha: / /

    Responsable de la auditoria:

    Objeto:

    Aclaraciones Especiales:

    Items

    Evaluación

    Prueba de unidad

    Prueba de integración

    Prueba de regresión

    Prueba de validación

    Prueba de recuperación

    Prueba de seguridad

    Prueba de resistencia

    Prueba de rendimiento

    Prueba de depuración

    Conclusión:

  • Documentos de Gestión de Versiones

  • Su objeto es documentar los códigos fuentes de cada versión.

    Auditoria de documentos de versiones

    Titulo:

    Fecha: / /

    Responsable de la auditoria:

    Objeto:

    Aclaraciones Especiales:

    Versión

    Descripción

    Evaluación

    Conclusión:

  • Documentos de Control de Cambios

  • Su objeto es documentar el cambio en base a una combinación de procedimientos humanos y herramientas automáticas que proporcionan ciclos de control.

    Este documento contiene:

    • Solicitud del cambio

    • Seguimiento del cambio

    • Descripción del cambio

    • Aprobación del cambio

    • Persona que solicito el cambio

    • Planificación del cambio

    • Herramientas con que se llevo a cabo el cambio

    • Responsable del cambio

    • Fecha y hora del cambio

    • Reporte de prueba de regresión y calidad y el porque

    • Justificación del cambio

    El objetivo del auditor es chequear que los cambios que hayan realizado estén documentados y concuerden con lo que se encuentra en el sistema actual

    Auditoria de documentos del cambio

    Titulo:

    Fecha: / /

    Responsable de la auditoria:

    Objeto:

    Aclaraciones Especiales:

    Versión

    Descripción del cambio

    Evaluación

    Conclusión:

  • Estándares de la empresa

  • El objeto es documentar las nomenclaturas a utilizar, los estándares de la documentación de análisis, diseño, implementación y planificación.

    El auditor corrobora de acuerdo a los estándares del mercado si la documentación de los estándares de la empresa son adecuados y si se llevan a la practica en la documentación existente.

    Auditoria de los estándares

    Titulo:

    Fecha: / /

    Responsable de la auditoria:

    Objeto:

    Aclaraciones Especiales:

    Tipo de documentación

    Descripción

    Evaluación

    Conclusión:

  • Manual del usuario y ayuda del sistema

  • El objeto es suministrar la información correspondiente al usuario para que pueda operar el sistema, contiene la descripción del cada proceso, con las pantallas y validación correspondiente, instalación paso a paso del sistema.

    El auditor deberá verificar que el manual y la ayuda corresponda a la versión actual del sistema.

    Auditoria del manual del usuario

    Titulo:

    Fecha: / /

    Responsable de la auditoria:

    Objeto:

    Aclaraciones Especiales:

    Versión

    Manual

    Ayuda

    Evaluación

    Conclusión:

  • Documentación que contiene la descripción de la la plataforma de hardware y software de base

  • Su objeto es documentar la configuración del sistema para evaluar el grado de eficiencia de los recursos y sus necesidades futuras.

    Este documento contiene:

    • Configuraciones propuestas

    • Evaluación de posibilidades de modificación

    • Evaluación de la utilización de distintos dispositivos periféricos

    • Configuración actual para cada versión

    El auditor deberá verificar que lo asentado en esta documentación corresponda con lo relevado.

    Auditoria de la documentación del Software y Hardware de base


    Titulo:

    Fecha: / /

    Responsable de la auditoria:

    Objeto:

    Aclaraciones Especiales:

    Versión

    Hw de base

    Sw de

    base

    Periféricos

    Comunicación

    Evaluación